Qu'est-ce qu'un organisme d'autorégulation (SRO)?

Un organisme d'autorégulation ou OAR est une organisation créée pour réglementer certaines professions ou industries. Ce sont généralement des organisations non gouvernementales, établies dans le but de créer des règles pour promouvoir l'ordre entre les entreprises et les organisations Types d'organisations Cet article sur les différents types d'organisations explore les différentes catégories dans lesquelles les structures organisationnelles peuvent tomber. Structures organisationnelles .

Les organisations d'autorégulation existent soit en l'absence de réglementation gouvernementale, soit pour soutenir ou fonctionner parallèlement à une telle réglementation. Ils sont extrêmement utiles dans un secteur ou une profession où la confiance est faible. Le problème avec les OAR, c'est qu'ils n'ont pas besoin d'une autorisation du gouvernement pour faire appliquer leurs règlements.

Qu'est-ce que FINRA?

Aux États-Unis, la Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) La US Securities and Exchange Commission, ou SEC, est une agence indépendante du gouvernement fédéral américain chargée de mettre en œuvre les lois fédérales sur les valeurs mobilières et de proposer des règles sur les valeurs mobilières. Il est également en charge du maintien de l'industrie des valeurs mobilières et des bourses de valeurs et d'options sanctionnées par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ainsi que des bourses nationales. et vendu. Les bourses permettent aux entreprises de lever des capitaux et aux investisseurs de prendre des décisions éclairées en utilisant des informations sur les prix en temps réel. Les échanges peuvent être un emplacement physique ou une plate-forme de négociation électronique. ,pour établir les règles et réglementations relatives à la négociation de titres et les faire appliquer. Cependant, c'est la SEC qui est l'organisme de réglementation le plus élevé aux États-Unis en matière de valeurs mobilières.

L'objectif de la FINRA est de protéger les investisseurs et de veiller à ce que les opérations du secteur des valeurs mobilières se déroulent avec équité et honnêteté. Il existe plus de 4 250 sociétés de courtage et environ 162 155 succursales qui doivent toutes être supervisées par la FINRA.

Caractéristiques d'un organisme d'autorégulation

Une organisation d'autorégulation idéale et fonctionnelle devrait être en mesure de démontrer les caractéristiques suivantes:

• Pouvoir législatif - Le SRO devrait avoir le pouvoir législatif qui lui permet de créer des politiques et de les appliquer dans un secteur spécifique.
• Gouvernance solide - Le SRO doit être transparent et difficile à influencer. Il doit établir un processus défini qu'il utilisera pour recueillir des informations sur la manière dont les règles sont créées.
• Gestion des conflits - Comme il y aura toujours des conflits, les OAR doivent adhérer à un processus distinct par lequel les conflits sont traités, ainsi que des moyens de les résoudre.
• Surveillance - Avec des milliers de membres sous sa surveillance vigilante, les OAR doivent mettre en place un moyen efficace de surveiller leurs membres et de s'assurer qu'ils respectent les règles et règlements et opèrent de manière éthique.
• Méthodes de surveillance - Les OAR devraient investir dans une surveillance moderne qui peut être utilisée pour suivre les événements actuels dans les différentes professions ou industries qu'ils supervisent.
• Programme d'application - Il doit y avoir un programme d'application rigoureux qui travaille de concert avec les agences gouvernementales pour s'assurer que ses règlements sont respectés. Un tel programme peut également protéger ses membres contre toute violation et garantir que ceux qui font l’objet d’une enquête bénéficient d’une procédure régulière.
• Base de données sur la réglementation - Les OAR doivent tenir à jour une base de données des personnes ou entités réglementées, ainsi que des enregistrements des plaintes antérieures et des mesures disciplinaires prises.
• Procédures de perturbation - En cas de perturbation, notamment technologique, les SRO doivent mettre en place des procédures permettant de détecter toute perturbation et de récupérer les fichiers informatiques et les bases de données.
• Règlement des différends - Les OAR devraient créer un processus de résolution des différends qui soit transparent et cohérent tout en garantissant l'équité dans le traitement de l'accusé.

Avantages d'un organisme d'autorégulation

Depuis la création des OAR, de nombreuses professions et industries se sont beaucoup améliorées par rapport à l'époque où elles étaient sous la supervision directe du gouvernement. Les trois avantages importants des OAR sont:

• Expertise - Les OAR sont largement considérés comme des experts dans leur domaine et, par conséquent, en savent beaucoup sur les marchés sur lesquels ils travaillent. Ceci, à son tour, est utile aux membres car ils peuvent être appelés à participer aux délibérations et à en apprendre davantage sur la tenants et aboutissants de l'industrie.
• Norme de conduite plus élevée - Avec la mise en place des OAR, les organisations membres suivent une certaine norme de conduite qui aide à promouvoir des méthodes éthiques de faire des affaires. Cela peut amener les investisseurs et les consommateurs à devenir plus confiants dans le marché.
• Supervision renforcée - Les OSR ne dépendent pas des impôts des particuliers mais sont plutôt financés par les organisations qui sont sous ses ailes. Par conséquent, le gouvernement peut épargner en renonçant à la nécessité de maintenir une agence à cette fin.

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