Qu'est-ce que la Securities and Exchange Commission (SEC)?

La Securities and Exchange Commission des États-Unis, ou SEC, est une agence indépendante du gouvernement fédéral américain qui est responsable de la mise en œuvre des lois fédérales sur les valeurs mobilières Sarbanes Oxley Act La Sarbanes-Oxley Act est une loi fédérale américaine qui vise à protéger les investisseurs en rendant plus d'informations sur les entreprises fiable et précis. et proposer des règles sur les valeurs mobilières. Il est également chargé de maintenir l'industrie des valeurs mobilières et les bourses d'actions et d'options. Types de marchés - Les courtiers, les courtiers, les bourses Les marchés comprennent les courtiers, les courtiers et les marchés boursiers. Chaque marché fonctionne selon différents mécanismes de négociation, qui affectent la liquidité et le contrôle. Les différents types de marchés permettent différentes caractéristiques de négociation, décrites dans ce guide, ainsi que la réglementation des marchés de titres électroniques et d'autres activités dans le pays.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Avec son siège à Washington, DC et opérant dans 11 bureaux régionaux à travers les États-Unis, la SEC vise à fournir une protection aux investisseurs Investir: un guide du débutant Le guide Investir pour les débutants de Finance vous apprendra les bases de l'investissement et comment démarrer. Découvrez les différentes stratégies et techniques de trading, et les différents marchés financiers sur lesquels vous pouvez investir et assurez-vous que les marchés sont justes, efficaces et en ordre. Il s'efforce également de créer un environnement de marché dans lequel les gens peuvent avoir confiance.

Histoire de la Securities and Exchange Commission

Avant la création de la US Securities and Exchange Commission, il y avait des lois du ciel bleu qui étaient appliquées au niveau des États. Ils étaient chargés de réglementer la vente de titres afin de protéger le public investisseur contre la fraude. Cependant, ces lois se sont avérées inefficaces.

Le Congrès a ensuite adopté le Securities Act de 1933 Le Securities Act de 1933 Le Securities Act de 1933 a été la première grande loi fédérale sur les valeurs mobilières adoptée après le krach boursier de 1929. La loi est également appelée Truth in Securities Act, la Federal Securities Act, ou la loi de 1933. Il a été adopté le 27 mai 1933 pendant la Grande Dépression. ... la loi visait à corriger certains des actes répréhensibles visant à réglementer la vente interétatique de valeurs mobilières au niveau fédéral, tandis que la Securities Exchange Act de 1934 réglemente la vente de valeurs mobilières sur le marché secondaire. La SEC a été créée par l'article 4 de la Securities Exchange Act de 1934, également appelée Exchange Act ou 1934 Act, pour faire appliquer les lois fédérales sur les valeurs mobilières.

Configuration organisationnelle de la SEC

La Securities and Exchange Commission comprend cinq commissaires nommés par le président américain. L'un d'eux est désigné comme président de la Commission. La loi stipule que pas plus de trois commissaires peuvent provenir du même parti politique, pour garantir l'impartialité partisane.

Voici les cinq divisions au sein de la SEC:

1. Division des finances des sociétés

Cette division est chargée d'aider la Securities and Exchange Commission à s'acquitter de son rôle de supervision de la divulgation par l'entreprise d'informations importantes aux investisseurs. Lorsqu'une action est vendue, une société est tenue de respecter les réglementations relatives à la divulgation. La Division des finances des sociétés est chargée d'examiner régulièrement les documents d'information déposés par les sociétés. Il aide également à interpréter les règles de la SEC. Il donne également à la SEC des recommandations relatives aux nouvelles règles d'adoption.

2. Division des échanges et des marchés

Cette division aide la SEC à garantir que les marchés sont équitables, ordonnés et efficaces. Il supervise les activités quotidiennes des principaux acteurs du marché des valeurs mobilières, des sociétés de valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des organismes d'autorégulation, des agences de compensation, des agents de transfert, des agences de notation de crédit, ainsi que des processeurs d'information sur les valeurs mobilières.

3. Division de la gestion des placements

La division de la gestion des investissements aide la Securities and Exchange Commission à s'acquitter de son rôle de protection des investisseurs et de promotion de la formation de capital. Il supervise et réglemente le secteur de la gestion des investissements du pays. Il garantit que les informations sur les investissements tels que les fonds communs de placement et les fonds négociés en bourse sont utiles aux clients de détail. La division veille également à ce que les coûts réglementaires ne soient pas trop élevés.

4. Division de l'exécution

La division de l'exécution est responsable de l'application des lois sur les valeurs mobilières. Il formule des recommandations sur l'ouverture d'enquêtes sur les violations du droit des valeurs mobilières. Il est également chargé de travailler en étroite collaboration avec les forces de l'ordre pour traiter les affaires pénales.

5. Division de l'analyse économique et des risques

Cette division est chargée de protéger les investisseurs et de maintenir des marchés équitables, ordonnés et efficaces. Il fournit également des analyses économiques et des analyses de données et interagit avec presque toutes les divisions et bureaux de la Commission.

Lectures connexes

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