Une liste restreinte est une liste de titres que les employés d'une banque n'ont pas le droit d'acheter ou de vendre, que ce soit eux-mêmes ou via toute autre personne ou tiers.
Quand les actions sont-elles placées sur une liste restreinte?
Stocks Stock Qu'est-ce qu'un stock? Un individu qui détient des actions dans une entreprise est appelé un actionnaire et est habilité à réclamer une partie des actifs et bénéfices résiduels de l'entreprise (si l'entreprise devait être dissoute). Les termes «actions», «actions» et «capitaux propres» sont utilisés de manière interchangeable. d'un émetteur sont inscrits sur la liste de négociation restreinte lorsque:
- Une transaction importante dans laquelle la banque Banking (Sell-Side) Carrières Les banques, également connues sous le nom de Dealers ou collectivement sous le nom de Sell-Side, offrent un large éventail de rôles comme la banque d'investissement, la recherche sur les actions, les ventes et le trading. généralement divulguées et la banque est en possession de, ou peut obtenir, des informations importantes non publiques Informations importantes non publiques Les informations non publiques sont des informations qui affectent la valeur marchande ou la négociation d'un titre et qui n'ont pas été diffusées au grand public. Il s'agit d'une information privilégiée. Les informations sont considérées comme «importantes»si sa diffusion au public affecterait vraisemblablement le prix du marché concernant l'émetteur de titres (le mettant ainsi dans la position de quelqu'un capable de délit d'initié) Le délit d'initié désigne la pratique d'achat ou de vente possession d'informations matérielles qui sont; ou
- La banque est engagée avec la société dans le cadre d'activités non publiques, telles que les travaux de fusions et acquisitions, la propriété des sociétés affiliées, ou les activités de souscription ou toute autre distribution des titres de l'émetteur (la société).
Qu'est-ce que cela signifie pour les titres placés sur une liste restreinte?
Lorsqu'un émetteur de titres Informations sur la société Informations juridiques sur la société concernant le Corporate Finance Institute (Finance). Cette page contient des informations juridiques importantes sur les finances, y compris l'adresse enregistrée, le numéro fiscal, le numéro d'entreprise, le certificat de constitution, le nom de la société, les marques, le conseiller juridique et le comptable. est soumis à des restrictions de négociation en étant placé sur la liste de négociation restreinte d'une banque, à moins que le président de la banque n'approuve autrement la négociation (en consultation avec les services juridiques et de conformité de la banque), sous réserve de certaines exceptions, la banque ne négociera pas la carrière de vente et de négociation Profil La division Sales & Trading (S&T) d'une banque d'investissement aide les fonds communs de placement, les fonds spéculatifs, les fonds de pension, etc. à faciliter les transactions sur actions (achat / vente). Une carrière dans la vente etle trading peut être extrêmement ardu dans un environnement au rythme très rapide. La concurrence pour les postes est intense, la rémunération peut être très élevée, en tant que mandant dans les titres de l'émetteur ou publier une recherche sur les actions Analyste de recherche sur les actions Un analyste de recherche sur les actions fournit une couverture de recherche sur les sociétés ouvertes et distribue cette recherche aux clients. Nous couvrons le salaire des analystes, la description de poste, les points d'entrée dans l'industrie et les cheminements de carrière possibles. rapports concernant l'émetteur.et les cheminements de carrière possibles. rapports concernant l'émetteur.et les cheminements de carrière possibles. rapports concernant l'émetteur.
En outre, les employés de la banque ne peuvent pas personnellement négocier les titres d'un émetteur soumis à des restrictions de négociation en raison de leur inscription sur la liste restreinte.
En règle générale, les titres resteront sur la liste restreinte jusqu'à ce que l'émetteur de titres annonce que l'opération importante Banque d'investissement La banque d'investissement est la division d'une banque ou d'une institution financière qui sert les gouvernements, les entreprises et les institutions en assurant la souscription (levée de capitaux) et les fusions et acquisitions (M&A) services de conseil. Les banques d'investissement agissent comme des intermédiaires ont été complétés ou ont été abandonnés, ou jusqu'à ce que la conformité de la banque soit par ailleurs convaincue que la banque ne possède pas et ne sera pas en possession d'informations importantes non publiques sur l'émetteur de titres.
La négociation de titres sur une liste restreinte peut entraîner de graves répercussions juridiques et financières.
Information additionnelle
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